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南方全球精选债券型发起式证券投资基金(QDII)招募说明书(2020年1月更新)

北京便民生活网 2020-01-16 14:09 北京便民生活网 165
南方全球精选债券型发起式证券投资基金(QDII)招募说明书(2020年1月更新)

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南方全球精选债券型发起式证券投资基金

(QDII)招募说明书

(2020 年 1 月更新)

基金管理人:南方基金管理股份有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

目录

§1 绪言...... 4

§2 释义...... 5

§3 风险揭示......10

§4 基金的投资......15

§5 基金管理人......23

§6 境外投资顾问 ...... 32

§7 基金的募集......33

§8 基金合同的生效 ...... 39

§9 基金份额的申购和赎回 ...... 40

§10 基金的费用与税收 ...... 53

§11 基金的财产 ...... 56

§12 基金资产估值 ...... 58

§13 基金的收益与分配 ...... 65

§14 基金的会计与审计 ...... 67

§15 基金的信息披露 ...... 68

§16 基金合同的变更、终止和基金财产的清算...... 74

§17 基金托管人......76

§18 境外托管人......81

§19 相关服务机构 ...... 85

§20 基金合同的内容摘要 ...... 86

§21 基金托管协议的内容摘要 ...... 109

§22 基金份额持有人服务 ...... 128

§23 其他应披露事项...... 130

§24 招募说明书存放及其查阅方式 ...... 131

§25 备查文件...... 132

重要提示

本基金经中国证监会 2019 年 6 月 17 日证监许可〔2019〕1071 号文注册募集。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于境外证券市场,基金资产净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在投资本基金前,投资人应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,并承担基金投资中出现的风险,基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、投资风险、运作风险、巨额赎回风险、合规与道德风险等。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。

本基金同时以人民币和美元销售,人民币份额的初始面值为 1.00 元,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破 1.00 元初始面值的风险;美元发售价格为 1.00 元人民币按基金募集期最后一日中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价折算的美元金额,并以此计算投资人最终以美元认购的基金份额,投资人需承担募集期内的美元汇率波动的风险。美元申购、赎回价格为按照人民币基金份额净值除以中国人民银行最新公布的人民币对美元汇率中间价计算的美元折算净值,由于存在汇率波动,可能导致以美元计算的收益率和以人民币计算的收益率有所差异。

本基金仅在基金管理人指定的销售机构办理美元等外币销售业务,基金管理人指定办理认购、申购及赎回的此类销售机构或有不同。投资人应关注基金管理人发布的有关公告。投资人在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化及基金份额上市交易价格波动引致的投资风险,由投资人自行负责。

本招募说明书的本次更新为依据中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实

施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》所作出的相应修订。

§1 绪言

本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称《试行办法》)、《关于实施有关问题的通知》(以下简称《通知》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)等有关法律法规以及《南方全球精选债券型发起式证券投资基金(QDII)基金合同》编写。

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